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调查与欺诈风险经理

STANDARD BANK NAMIBIA

职位目的 调查经理的职责是通过及时高质量的调查干预,尽量减轻金融犯罪和诚信不当行为的影响。这包括保护标准银行集团(“SBG”)的资产和利益免受金融犯罪和不当行为的侵害,包括减轻当前的风险;向SBG内的利益相关者提供一流的取证调查服务;对实施金融犯罪或不诚实行为的人士进行后果管理;以及遵守SBG的取证调查标准(根据取证调查手册和常见问题解答)和根据国际最佳实践的能力要求。 主要职责/责任 执行金融犯罪调查 - 适当规划和界定上述调查内容,确保调查的重点; - 适当控制、保护和引用在取证调查中获取的证据; - 与集团金融犯罪控制人员(法律及其他专业部门)咨询,以确定对SBG的最佳行动方案; - 进行SBG人员及其他相关方的信息和承认陈述面谈(必要时); - 起草并提交执行摘要和事实认定报告,反馈给高级内部利益相关者; - 根据调查的事实认定报告,在纪律处分、民事法院或刑事法院提交证据(如有需要); - 在SBG希望采取法律程序的调查中,适当采用诉讼支持角色; - 根据更佳实践,实施和维护取证调查标准; - 对调查信息保密绝对保密; - 与利益相关者沟通,并管理他们对调查流程的期望; - 进行业务单位金融犯罪控制元素的合规审查,以确认该单位是否符合集团调查标准; - 监督调查工作和外部取证咨询服务供应商的开支; - 必要时对调查档案和流程进行同行评审; - 根据需要,对关键利益相关者进行欺诈意识以及欺诈预防/检测的培训演讲。 评估与识别控制环境的弱点 - 进行事后控制检查,识别导致或促进金融犯罪或不当行为的控制环境弱点; - 识别并建议在调查中发现的系统/控制/人员/技术控制措施; - 及时向控制仓库跟踪工具输入信息; - 与相关内部和外部利益相关者沟通,确保控制建议的及时实施,从而减轻未来的事件; - 负责有效的内部和外部利益相关者管理,建立并维护可靠的合作关系,确保他们的问题、目标和优先事项在解决方案中得到反映。利益相关者包括申请欺诈、集团法律、住房贷款、VAF业务、SBIB、集团调查管理层、南非储备银行(SARB)、SABRIC、执法机构、FCRM以及地方银行的同行。在所有与欺诈相关的事项上,与利益相关者有效沟通,管理对既定服务水平协议(SLA)的遵守情况。 与其他业务单位保持有效的工作关系,参与业务讨论和决策,并识别/实施提升集团调查相关业务表现的措施。 为调查团队成员和其他业务单位提供卓越的客户服务。 自我发展 理解并体现SBG的愿景,通过与团队和利益相关者的互动展示价值观,实现目标和任务。利用管理层的意见,识别个人培训和职业发展机会,以提升个人能力并紧跟专业领域的发展。维护知识管理,分享知识以提高团队的成功率,确保向利益相关者提供正确信息。与团队和利益相关者分享趋势和已识别的欺诈风险知识,以便进行相关的再技能培训。提供建议、支持并推动新流程或现有流程的改进,以提升我们的取证服务质量。

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2021-03-20

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法律总顾问- 完全远程- 在任何地方工作

OMNIPRESENT

我们是谁 远程工作是我们这个时代的重要平衡器之一,它使人们能够获得来自世界各地公司的就业机会,无论他们出生在哪里或居住在哪里。Omnipresent正是这样做的。我们是一个以客户为中心的全球就业服务合作伙伴,能够帮助公司在全球超过155个国家和地区发展团队。我们是怎么做到的?通过我们的SaaS平台——OmniPlatform。我们帮助大大小小的公司应对远程招募全球团队的复杂性,管理员工的入职到离职,包括法律和合规、薪酬、费用以及健康和福利。我们也身体力行!我们是一家完全远程的公司,这意味着我们没有总部。我们拥有超过400名员工,分布在全球50多个国家和地区。这意味着你可以在任何地方工作。我们提供各种全球地点的福利和支持,就像我们为客户及其远程团队所做的一样。我们的公司结构扁平,这意味着责任心和主动性是每日任务中不可或缺的一部分,有助于实现我们雄心勃勃的公司目标。在远程工作的爆炸式增长时期,我们正在扩大团队规模,以帮助让全球远程工作成为可能。Omnipresent是一家在全球150多个国家运营的企业,作为一个记录雇主(employer of record)在高度合规的领域中运营,因此法律事务是我们业务的核心,并影响公司每个部门。作为总法律顾问,您将是法律部门中最高级的人,也是领导团队的关键成员。法律团队目前分为企业、商业与合规团队(履行传统内部团队的职责)以及支持销售和客户成功同事的雇佣团队(为所有与全球雇佣法律法规有关的事宜提供咨询)。您的职责最优分配建议如下: 70% 策略与治理 20% 管理 10% 操作(即法律建议或起草) 运营 您的主要“运营”职责将是公司事务。您应拥有丰富的私营执业及内部事务经验,尤其是在并购项目和首次公开募股(IPO)方面,以引导Omnipresent进入下一阶段发展,实现成功退出。您将从法律角度牵头未来的融资轮(Series...

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2023-01-24

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法医-高级助理

PWC

职位描述与概要 在我们审计、调查与监管执法(FIRE)服务的法务咨询通才业务中开展职业,将为您提供帮助客户了解潜在漏洞并制定风险管理解决方案的机会。我们预防、应对并解决各种商业威胁、风险和复杂问题。我们的取证专家为面临监管和危机情形的客户提供解决方案和支持。作为团队的一员,您将协助客户调查潜在的金融犯罪,支持客户应对监管询问,应对网络安全漏洞,提供法律程序中的专家建议和意见。您还将帮助客户审查和改进系统与控制措施,以防止未来的问题。 为了在不断变化的世界中真正脱颖而出,让我们符合未来的需求,普华永道每一位成员都需要在各个层面成为以目标为导向、以价值为驱动的领导者。为实现这一目标,我们制定了普华永道专业人员体系;这是我们的全球领导力发展框架。它为我们的不同领域、地区和职业发展路径制定了统一的期望,提供了关于我们作为个人在当前及未来职业中取得成功和晋升所需技能的透明度。 作为高级助理,您将作为解决问题团队的一员,协助解决从战略到执行的复杂商业问题。普华永道专业能力与责任范围包括但不限于:利用反馈和反思增强自我意识、个人优势以及改进领域。委派工作,以提供成长空间并辅导他人达成结果。展示批判性思维,能够在无序问题中找到秩序。使用多种工具和技术从行业或领域趋势中提取洞察。对自己的工作和他人的工作进行质量、准确性和相关性的审查。知道在何时以及如何使用适用的工具,并能解释选择此工具的原因。积极寻求并利用能接触不同情境、环境和观点的机会。用简洁有序的表达方式与他人沟通、影响和建立联系。善于识别情境并调整行为,以建立良好的合作关系。遵守公司的职业道德和商业行为准则。 职责 作为取证团队成员,调查关于欺诈、腐败和管理不善的指控;将调查结果置于合适的背景中并进行报告;记录、整理及电子处理财务数据;记录并评估调查发现;与客户及潜在客户进行访谈和联络,同时与高级团队成员合作;验证已记录的交易并根据需要进行后续工作。

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2023-02-12

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法医助理

PWC

职位描述与概述 在我们法医咨询普通实践中的职业发展,涉及欺诈、调查与监管执法(FIRE)服务,将为您提供帮助客户识别潜在漏洞并制定风险管理方案的机会。我们预防、响应并解决各种商业威胁、风险和复杂问题。我们的法医专家为处于监管和危机状态的客户提供解决方案和支持。作为团队的一员,您将协助客户调查潜在的金融犯罪、支持客户应对监管调查,应对网络安全漏洞,以及在法律程序中提供专业建议和意见。您还会帮助客户审查和修复系统与控制措施,以防止未来出现问题。为了在不断变化的世界中真正脱颖而出,使我们能够面向未来,普华永道的每一位成员都需要在每个层级成为以目标为导向、以价值观驱动的领导者。为此,我们拥有普华永道专业人士框架(PwC Professional)——我们的全球领导力发展框架。它为我们提供了一个统一的期望标准,覆盖不同地区、职业路径,明确了我们作为个人成功和职业发展的必备技能,现今及未来皆然。作为一名助理,您将作为问题解决者团队的一员,帮助解决从战略到执行的复杂商业问题。普华永道专业技能和职责包括但不限于:在必要时以建设性的方式邀请和提供即时反馈;与他人有效分享与合作;在问题和/或机遇出现时提出改进建议;负责处理、操作及分析数据和信息;遵循风险管理和合规程序;及时掌握专业领域的最新发展;自信、清晰、简洁地进行沟通——无论是口头还是书面材料;建立和维护内部与外部网络;寻找学习普华永道作为全球网络公司运作方式的机会;遵守公司的道德准则和商业行为规范。 职责 作为法医团队成员,调查有关欺诈、腐败和管理不善的指控。具备识别及调查与公司法与破产法相关事项的能力;协助向客户的法律团队提供诉讼支持;记录和评估调查结果;与客户及潜在客户进行访谈与联络,配合高级团队成员工作;验证记录的交易及根据需要进行后续工作。

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2023-02-12

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